河南省即将展开证券经营机构专项检查

    日期：2001-04-19     作者：市律协宣传部    阅读：1,499次

中国证监会郑州特派办４月１３日召开的河南省证券机构监管工作会议上获悉：证券经营机构专项现场检查即将在全省铺开。

检查的范围是：辖区内的证券公司、证券公司营业部、证券服务部、信托投资公司证券营业部；对证券公司要全部检查，对证券营业部（包括证券服务部）的抽查则不超过５０家；２００１年１月至３月末的业务情况都在检查之列，对有些问题还可追溯到２０００年度。

检查的主要内容是：证券经纪业务、承销业务和自营业务的合规性、正常性、安全性。证券经纪业务检查分查公司和营业部，对公司的检查主要包括人员证券资格等方面１５项内容，对营业部的检查包括注册情况和业务情况等方面３６项内容。对证券承销业务的检查包括人员检查和业务检查等２３项内容。对证券自营业务的检查包括人员检查和业务检查等１９项内容。