评级机构与受评者不得存在利害关系

    日期：2007-09-10     作者：周芬棉    阅读：1,379次

    在向社会公开征求意见之后，中国证监会近日正式发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，严格规定，评级机构与评级对象之间存在利害关系的，不得受托开展证券资信评级业务。办法自9月1日起实施。
办法规定，为了保障资信评级的独立性、公正性、客观性，证券评级机构应当建立回避制度。同时，资信评级机构与受评机构不得存在以下利害关系：评级机构与受评机构或者受评证券发行人，为同一实际控制人所控制；同一股东持有评级机构、受评机构或者受评证券发行人，其股份均达到5%以上；受评机构或者受评证券发行人及其实际控制人，直接或者间接持有评级机构股份达到5%以上；评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内，买卖受评证券以及证监会基于保护投资者、维护社会公共利益的其他情形。