2、如何认识和使用申请材料清单（非证券类）？

       1）从内容来看，此次申请材料清单包括机构基本信息、相关制度、机构持牌及关联方信息、诚信信息、财务信息、出资人信息、实际控制人/第一大股东、高管人员和管理人登记法律意见书等九大方面，与AMBERS系统中需填报的登记内容板块一致。

       2）申请材料清单是开启私募基金管理人登记程序的“敲门砖”，但是，无论律师发表法律意见的审慎性要求角度，还是从基金业协会对登记申请进行实质性审查要求的角度，申请材料清单都只是登记申请的基础版清单，并非律所出具法律意见书所需进行尽职调查的全部内容，更不是私募基金管理人通过登记的充分条件。一方面，律所出具法律意见书前，除根据尽调清单进行书面尽调外，还需要进行现场核勘、人员访谈、发放调查问卷和相关政府部门等第三方走访工商内档资料，此次便利登记通知的发布不意味着该等尽调流程和工作可省却。另一方面，从申请材料清单内容来看，尚未包括律师进行尽调所需要查阅的申请机构工商内档、高管以外员工劳动合同、申请机构的重大合同、申请机构重点关联方的业务资质和业务内容核查等需要律所审慎核查的内容。实务中，为协助申请机构提供申请材料清单中的某一项文件，可能需要律师进行尽职调查并通过审查诸多过程性文件，最终提供上传AMBERS系统的文件。

      3）申请材料清单区分必要和非必要材料，对内容和形式方面均提供了明确指引，申请机构可以根据实际情况和律师意见进行甄别，避免不必要的焦虑和工作量。结合办理登记的实务经验，一些非必要的材料虽然不构成进入实质性审查的程序性障碍，却在证明申请机构的管理能力、设立必要性方面具有实质性证明作用，例如拟设项目证明材料、相关推荐和支持材料等，如申请机构能提供该等材料，将有利于提高登记成功概率；对于承诺函、股权机构合理性说明、持股平台不开展经营性业务承诺函以及实际控制人保持实际控制及自律合规连带责任承诺函等文件，我们在实务中会强烈建议申请机构提供并上传系统。