12月9日,市律协刘正东会长、乔文骏副会长以及证券业务研究委员会主任陈瑛明、副主任宣伟华,期货业务研究委员会副主任张金成、委员郭重清、市律协秘书处业务部主任庄燕等应市证监局法制工作处薛珍处长邀请,就完善证券律师监管与促进证券律师规范发展进行专题研讨。
会上,薛处长介绍了以往市证监局对辖区从事证券法律业务的律师事务所及其律师的监管情况,强调检查主要针对制度建设、执业利益冲突防范、业务履行情况、法律意见书质量、内部复核情况以及工作底稿6方面进行,并表示市证监局计划明年以召开“上海辖区律师从事证券业务监管会议”的形式公布对律师事务所检查等有关情况,同时明年的检查范围可能进一步扩大。
会议还就律师从事证券法律业务时存在的问题及原因,如何推进上海证券市场法律服务业务深入发展征求与会律师代表意见。
刘正东会长表示,为配合上海国际金融中心的建设,上海需要不断培育壮大证券律师队伍,希望今后在证监局的监管检查工作和专题业务培训方面,上海律协能与上海证监局有紧密合作,上海律协计划通过制定相关业务指引、格式文本和适时风险提示方式对律师从事证券业务进行行业指导。