全国律协企业合规专业委员会“上市公司监管与合规研讨会”在沪举行

律协动态

日期：2023-12-28 阅读：2,067次

2023年12月8日下午，由中华全国律师协会企业合规专业委员会主办，上海律协法律合规专业委员会和证券专业委员会承办的“上市公司监管与合规研讨会”专题活动在上海举行。本次活动参会人员约180人，其中包括监管部门、全国律协合规委、上海律协合规委、证券委以及上市公司相关人员。

众所周知，上市公司是资本市场的基石，没有好的上市公司，就没有好的资本市场，提高上市公司质量是资本市场的永恒主题。本次研讨的课题对于督促上市公司注重源头治理、从根本上减少违规行为，有效防范化解金融风险、保障广大投资者合法权益、维护资本市场的健康秩序等都具有重要意义。

活动开始，由中华全国律师协会企业合规专业委员会主任周世虹主持，他对各位嘉宾及参会人员表示热烈欢迎。中华全国律师协会监事长吕红兵，中国上市公司协会党委委员、副会长孙念瑞、上海律协副会长陆胤出席活动并致辞。

开幕致辞中，中华全国律师协会监事长吕红兵在致辞中指出，对于企业经营者而言，企业合规可能被视为一种负担、成本和约束。然而，从另一个角度来看，企业合规又扮演着企业的航标灯、助推器和压舱石的角色。对于执业律师而言，合规服务不能简单地等同于提供常年法律顾问服务。而是需要涵盖主体全生命周期、公司治理全方位以及企业经营全链条，这要求律师的合规服务更加专业化、系统化。

中国上市公司协会党委委员、副会长孙念瑞表示，注册制改革是一场触及监管底层逻辑的变革，有力推进了资本市场的市场化、法治化进程，影响深远。在持续强化监管执法，不断完善行政、民事、刑事立体追责体系，“零容忍”打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法行为的新形势下，推动上市公司合规建设的重要性和紧迫性愈发凸显。

上海律协副会长陆胤在致辞中表示，2023年2月全面实行股票发行注册制改革正式启动，北京、上海、深圳三家交易所上市公司数量已突破5000家。随着中国资本市场迅速发展，监管从严的信号也在持续释放。在这个背景下，全国律协与上海律协特地举办了本次研讨会，邀请了众多行业专家、律师界精英，共同探讨上市公司监管与合规的问题，希望能够为资本市场的持续健康发展贡献一份力量。

在主旨演讲环节，中华全国律师协会企业合规专业委员会副主任王兆峰主持了会议，并向各位嘉宾及参会人员表示热烈欢迎。他感谢大家的参与和支持，并强调了本次会议的重要性和意义。

华东政法大学国际金融法律学院教授徐明发表了题为《上市公司合规是资本市场高质量发展的基础》的演讲。徐明教授强调，近期中央金融工作会议首次提出了“金融强国”的战略，资本市场作为金融体系中非常重要的组成部分，其发展对于实现“金融强国”目标具有重要意义，资本市场强国，必须要有高质量的上市公司，上市公司是资本市场的基本盘。

上海市人民检察院第四检察部副主任、法学博士、上海市检察业务专家李小文女士，以《涉上市公司刑事案件的疑难问题——以违规信批案件为视角》为主题，从检察官的视角出发，详细介绍了涉上市公司刑事案件的主要分类。

首先，她介绍了典型意义上的十一个证券类犯罪，这些犯罪行为与上市公司的合规建设有着密切的关系。其次，她介绍了包括商业贿赂、职务侵占、挪用资金等在内的一般经济犯罪，这些犯罪行为同样会对上市公司的合规建设产生深远影响。在介绍这些犯罪行为的过程中，李小文女士以自己承办的案件为例，深入剖析了上市公司在合规中应该注意的疑难问题，强调上市公司在经营过程中，必须严格遵守相关法律法规，加强内部管理，建立健全的合规体系，以防范和应对各种刑事风险。

中国上市公司协会独董委委员、国浩律所金融证券合规委主任黄江东以“当前上市公司证券合规的典型问题及应对”为题，为大家介绍了证券监管的总体趋势以及证监稽查的典型违法案例；行政处罚的分类、加强上市公司合规管理的必要性等内容，针对这些典型问题，黄江东主任提出了一些合规建议及应对策略。

主题讨论环节，由中华全国律师协会企业合规专业委员会副主任秦华主持。北京德和衡（上海）律师事务所合伙人秦辉，东方证券董事会秘书、联席公司秘书王如富，上海律协证券专业委员会副主任丁德应，东方明珠董秘、中国上市公司协会副会长、董秘委员会委员嵇绯绯，上海信公科技集团股份有限公司创始合伙人研究院院长尹兵，就《上市公司信息披露违规风险及证券民事诉讼的防控与处置》进行了热烈的讨论。

律师证券业务的责任边界及风险管理是一个备受关注的话题，在第二轮的主题讨论环节就进行了一场主题为《全面注册制下律师证券业务的责任边界及风险管理》的讨论，由上海律协证券专业委员会主任李强主持，上海律协证券专业委员会副主任孙林，国泰君安证券投资银行部董事总经理寻国良，上海律协证券专业委员会副主任范兴成，上海汇纳科技股份有限公司董事会秘书刘尧通，华东政法大学国际金融法律学院教授梁爽，参与了本次话题讨论。通过讨论强调律师需要明确自己在证券业务中的角色和责任，需要了解相关法律法规和监管要求，确保为客户提供准确、全面的法律意见和建议。同时，律师还需要与会计师、评估师等其他中介机构密切合作，共同为客户提供全方位的服务。