2025年3月19日，由上海市律师协会、华东政法大学联合主办的“上市公司合规研讨会”在华东政法大学顺利举行。本次研讨会吸引了260余位知名专家学者、法律专业人士、上市公司高管及媒体代表现场参会，同时有超过两万六千人通过线上平台同步观看，共同探讨上市公司合规发展的前沿问题。

       开幕致辞：共筑合规基石

       国浩上海合伙人、主任徐晨律师主持了本次研讨会的开幕式。

       华东政法大学副校长罗培新、上海市律师协会副会长聂卫东、中国上市公司协会副会长余辉、上海上市公司协会秘书长袁艺以及国浩首席合伙人吕红兵分别在开幕式上致辞，强调了上市公司合规发展对于资本市场健康运行和金融强国目标的重要性。

       罗培新校长指出，上市公司是资本市场发展的基石，合规发展有助于发挥资本市场功能作用，推进金融强国目标的实现。他呼吁各方协同合作，构建全面的大合规体系，推动合规成为驱动资本市场发展、优化营商环境的助推器。

       聂卫东副会长则强调，合规治理是上市公司高质量发展的“必答题”，需要法律的刚性约束、企业的内生动力以及从业者的智慧和担当。他提出，合规治理要实现科技赋能，形成预防、响应、修复的全链条机制。

       余辉副会长表示，合规管理已成为上市公司行稳致远的生命线和提升治理效能的核心竞争力。他呼吁上市公司建立健全自我约束机制，以防控风险，保持可持续发展。

       袁艺秘书长分享了上海上市公司协会在赋能上市公司合规建设方面的具体实践，呼吁各上市公司积极提升自身，成为“内在价值”和“投资价值”双高的“优等生”。

       吕红兵律师强调，上市公司是我国资本市场发展的基石，律师助力上市公司合规发展义不容辞。他建议将证券合规管理明确为上市公司的法定义务，并大力开展合规文化建设。

       主旨演讲：聚焦合规前沿

       上午的主旨演讲环节由国浩律师事务所合伙人冯帆主持。

       华东政法大学国际金融法律学院教授徐明、西南政法大学民商法学院教授赵万一以及上海市律师协会证券合规与纠纷专业委员会主任黄江东分别发表演讲。

       徐明教授深入解读了新的法律规范、经济形势和监管政策对上市公司合规风控提出的新要求和新挑战，提出了提高合规意识、处理好合规风控中多方面关系以及强化合规风控顶层设计等建议。

       赵万一教授比较了国内外的合规制度，剖析了我国不同法律法规中的合规要求，强调了合规制度与《民法典》之间的渊源关系，并建议企业完善自身合规制度建设和合规机构建设。

       黄江东主任总结了过去一年上市公司证券合规领域的概况，分析了当前监管的“严”“准”“快”“全”特点，并建议企业强化以信息披露为核心的合规管理。

       主题演讲：深入探讨合规实践

       下午的主题演讲环节由国浩律师事务所金融业务委员会主任管建军主持。

       国浩律师事务所合伙人刘小进、破产与重整业务委员会主任陈枫、中国铁道建筑集团有限公司原董事会秘书余兴喜以及国浩刑事业务委员会主任张旭涛分别发表演讲。

       刘小进律师从组织、制度、运行和保障体系建设四个方面，为上市公司开展合规管理工作提供了建议。

       陈枫律师深入分析了上市公司重整的新趋势与新路径，提示了重整中可能存在的多种风险。

       余兴喜老师分享了中国铁建在证券合规工作方面的经验，强调了制度建设和实际操作的重要性。

       张旭涛律师以美国上市公司的前车之鉴为例，介绍了中国打击证券犯罪的最新进展，强调了上市公司合规的重要性和必要性。

       圆桌讨论：思想碰撞与智慧共享

       本次研讨会特别设置了两场圆桌讨论，围绕“上市公司信息披露合规管理”和“上市公司综合大合规管理”展开。与谈嘉宾们从不同领域、不同视角分享了深度思考和创新洞见。

       第一场圆桌讨论由国浩律师事务所上海合伙人刘子凡主持，通化东宝药业股份有限公司副总经理、董事会秘书苏璠、上海市律师协会证券合规与纠纷专业委员会副主任、北京市通商律师事务所上海分所合伙人李阿敏、国浩律师（上海）事务所资深顾问刘立立、东方证券股份有限公司董事会秘书王如富、上海市律师协会证券合规与纠纷专业委员会副主任、北京大成（上海）律师事务所合伙人马宏伟、华东政法大学国际金融法律学院教授郑彧作为圆桌嘉宾，探讨了上市公司信息披露合规管理的策略和应对方法。

       通化东宝药业股份有限公司副总经理、董事会秘书苏璠结合多年工作经历，提出了确保上市公司信披真实、准确、完整的三点建议。国浩上海资深顾问刘立立剖析了当前上市公司在年报披露工作中存在的“共性盲区”和克服方法。东方证券股份有限公司董事会秘书王如富从投行视角，介绍了中介机构与上市公司如何高效协同，助力上市公司提升信披质量。代理过多起证券虚假陈述案件的上海律协证券合规与纠纷专委会副主任、北京市通商律师事务所上海分所合伙人李阿敏就上市公司如何应对投资者索赔诉讼进行了实务分析。上海律协证券合规与纠纷专委会副主任、北京大成（上海）律师事务所合伙人马宏伟探讨了上市公司信披违法的刑事风险“红线”，并就相关注意事项作出风险提示。华东政法大学国际金融法律学院教授郑彧则从理论和实务的双重角度分析了上市公司信息披露“蹭热点”问题。

       第二场圆桌讨论由华东政法大学国际金融法律学院副院长梁爽主持，上海上市公司协会自律管理专业委员会委员、中国上市公司协会会员副会长兼董事会秘书专业委员会委员、东方明珠新媒体股份有限公司董事会秘书嵇绯绯、国浩律师（上海）事务所合伙人方诗龙、国浩知识产权业务委员会暨法律研究中心副主任、国浩律师（上海）事务所合伙人黄超、上海移为通信技术股份有限公司副总经理、董事会秘书张杰、国浩律师（上海）事务所合伙人李鹏、国浩财富管理与家事业务委员会暨法律研究中心主任、国浩律师（上海）事务所合伙人王小成作为圆桌嘉宾，就上市公司综合大合规管理的关键要点和实际意义进行了热烈讨论。

       东方明珠新媒体股份有限公司董事会秘书、中国上市公司协会会员副会长兼董事会秘书专业委员会委员嵇绯绯从董秘的角度，解读了上市公司大合规的丰富内涵和实务经验。国浩上海合伙人方诗龙重点分享了“数据合规”领域的立法现状和局限。国浩知识产权业务委员会副主任、国浩上海合伙人黄超从一起自己代理的真实案件切入，就上市公司知识产权合规相关问题展开交流。上海移为通信技术股份有限公司副总经理、董事会秘书张杰聚焦上市公司“出海”时面临的合规风险提出了应对建议。国浩上海合伙人李鹏通过相关案件的统计数据，探究了反垄断合规领域的热点问题。如何实现个人财富管理和上市公司合规管理的完美契合，国浩财富管理与家事业务委员会主任、国浩上海合伙人王小成结合案例分享了多种可行路径。

       闭幕致辞：展望合规未来

       上海市律师协会证券合规与纠纷专业委员会主任黄江东在闭幕式上对参会者表达了感谢，并期待以本次研讨会为起点，进一步加强与社会各界的紧密合作，共同筑牢合规风控的“护城河”。

       本次研讨会得到了国浩律师事务所以及华东政法大学资本市场研究院、华东政法大学自贸区法律研究院、华东政法大学公司治理与合规研究中心参与了协办，证券日报，智合、威科先行、律商联讯、北大法宝学堂和上海梓宙商贸有限公司等多方的支持与协助，为上市公司合规发展提供了重要的交流平台。