证监会将严打非法从事证券经营业务的活动

    日期：2001-06-07     作者：市律协宣传部    阅读：2,074次

证监会新闻发言人日前指出，目前一些未经国家证券监管部门批准的机构以代理证券交易为名，欺骗社会公众，非法吸纳资金，严重扰乱了市

场正常秩序，也给投资者造成损失。中国证监会从未核准过其他类型、名称的证券营业机构，如“网吧”等从事证券经营业务。

这位发言人指出，按照现行法律法规，开办从事证券业务的经营场所必须经过国家证券监管部门批准。目前证券经营机构按组织层次分为法人

证券经营机构和证券经营机构的营业分支机构，其中营业分支机构分为证券营业部、证券服务部两种类型，证券服务部附属于证券营业部。

他说，合法的法人证券经营机构是指：经中国证监会核准设立，持有中国证监会颁发的《中华人民共和国经营证券业务许可证》，已办理正式

工商登记的证券公司；经中国人民银行批准设立、持有中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证》，营业范围包括证券业务，已办理正式工商登

记的信托投资公司。

合法的营业分支机构是指：经中国证监会核准设立，持有中国证监会颁发的《中华人民共和国证券营业许可证》，已办理正式工商登记的证券

营业部(含原来由中国人民银行批准设立，已获中国证监会换发许可证的营业部)；经中国证监会核准，中国证监会派出机构批准开业，已办理正式

工商登记的证券服务部(证券服务部不核发《中华人民共和国证券营业许可证》)。

这位发言人说，按照现行法规规定，营业分支机构必须在其营业场所的显著位置悬挂其《中华人民共和国证券营业许可证》、《工商执照》(服

务部只悬挂《工商执照》)。部分设立时未经核准的证券营业网点，在前期整顿过程中已经中国证监会同意规范为证券服务部，尚未办理工商登记，

可视为合法营业证券服务部，允许其营业并在规范后补办工商登记手续。

他强调说，法人证券经营机构的总部、法人证券经营机构的分公司、代表处等管理、办事机构，不可以从事经营性业务，如接受客户资金、托

管有价证券等，相关业务必须通过其营业分支机构办理。证券营业场所是证券经营机构合法附属的非法人机构，不能以合资、合作等方式设立，不

能以承包、租赁方式经营，不能从事证券代理买卖以外的业务。