国浩律师事务所刘维律师关于证券法律服务的发言稿

    日期：2001-11-21     作者：市律协宣传部    阅读：9,225次

各位律师、各位来宾：
有幸在此和大家交流一下从事证券法律服务的一点体会。
今年许多证券律师都感叹业务不好做了，这有两方面的含义，一是监管越来越严，律师的责任越来越大，二是市场情况不好，发行量下降，导致证券律师业务减少。我觉得这种观点有对有不对，说对是因为总体来说，今年的证券律师业务量确实在减少，说不对是因为并非监管严格导致律师责任加大，而是监管严格使律师明确了在从事证券律师业务中的责任，这个责任是固有的，某种程度上，监管严格能使律师更为谨慎地从事证券律师业务，从而减少出事故的可能性。
那么，在这种环境下，应该怎样开展证券律师业务呢？
首先，我觉得应该建立勤勉尽责的业务管理体系，降低证券律师执业风险。勤勉尽责当然首先是律师个人的职业道德，但在律师事务所内部建立一套完善的业务管理体系，有助于保障律师做到勤勉尽责。这种完善的业务管理体系，包括以下几个方面：
1、 制订律师从事证券律师业务的程序和必要步骤；
2、 制订证券法律文件的基本格式；
3、 在事务所内部建立最终出具的法律文件的内核制度。
此外，选择可信赖的券商、会计师事务所等其他合作中介机构，也是降低证券律师执业风险的有效手段。
其次，有必要建立合理的分期收费制度。在原来股票发行额度制的情况下，由于有额度的公司一般最终均能获得批准发行股票，律师往往是在客户发行股票后才收取律师费。但在现在的核准制情况下，一方面做一个证券发行上市的持续时间往往长达2年，另一方面最终上不了市的情况也不在少数，如果不实行分期收费制度的话，为了最终能收到律师费，承办律师有可能迁就客户，导致证券法律服务质量下降。
最后，在证券法律服务方面应有所创新，不能死抱住A股发行上市这一项证券法律业务。其实，购并业务、境外上市、外商投资企业的上市均是律师可以一展身手的领域。例如外商投资企业的上市，虽然目前还无明确的法律、法规可循，但我们认为在不久的将来，这方面肯定会有所突破，而外商投资企业的上市，一样需要改制、需要辅导，这方面的律师服务可以先期介入。又如购并业务，在美国，一半以上的购并业务是由律师主导进行的，今年我们也主导进行了几例国内A股的购并个案，当然，由律师主导购并业务对律师的素质要求也较高，因此我们在事务所内部经常进行诸如会计、投资银行方面的业务学习。
由于时间关系，我的发言到此结束，欢迎大家会后与我交流。

国浩律师集团（上海）事务所
刘 维