问题的提出：东盟加中日韩澳新于2020年成立RCEP，RCEP包含服务贸易章节，服务贸易中有专业服务贸易，管理专业人员跨境执业（比如注册会计师的跨境执业）。RCEP框架下专业服务贸易尚无进展，但RCEP中的东盟有一系列专业服务互认协议，可能会对未来的RCEP专业服务产生重要影响，值得研究。东盟的专业服务互认协议借鉴了其他自由贸易区的作法，特别是受到欧盟的帮助。本文将首先介绍专业服务互认的特点，再简要介绍其他自由贸易区的专业服务互认，然后重点分析东盟专业服务互认，最后展望一下RCEP专业服务互认。

1.  简介

1.1.  广义的专业服务包含范围广泛，从会计到工程到家政都是提供服务。国际贸易意义的专业服务指的是有制度，技能要求高的行业，这样的行业通常跟社会经济秩序的重要组成部分，受到各国法律的严格管束，各国不会轻易让其他国家的专业人士到本国执业。专业服务互认就是为重要行业打破壁垒，促进专业人士在国家间流动执业，发挥人才作用，进而促进经济发展。而家政或家庭装修这样的低技能服务行业，一般被归类到非正规行业（informal sector），各国都没多少制度要求，不是专业服务互认的对象。

1.2.  专业服务的重要特点是，各国都有资格评定制度，和执照发放制度，比如律师或注册会计师，都是由资格和执照构成壁垒。打破壁垒的手段是互认协议，俗话说隔行如隔山，每个行业形成专业服务互认各有特色，各个自由贸易区的基本特质也不同，比如欧盟和东盟自由贸易区社会形态不同，同样是注册会计师的互认，欧盟的互认方式与东盟的方式也就不同。互认的形式可以有不同的分类方法，有两种重要的分类方法，第一种是按是否须要以统一标准为前提，另一种是自动互认还是经管理的互认。

1.3.  专业服务互认通常是在自由贸易区中发挥作用，除了RCEP，主要的自由贸易区有欧盟，澳新塔斯马尼亚协议，美加墨协定，和东盟。每个自由贸易区的专业服务互认都不一样，同一个自由贸易区内不同行业的专业服务互认也不一样。因为我国和东盟都是RCEP成员，东盟的专业服务互认最有借鉴价值。

2.  模式：

2.1.  欧盟模式：

欧盟专业服务认证的基础是工作人员的自由流动，欧盟公民可以去往任何一个欧盟国家找工作，但这不代表他可以作为专业人员执业。欧盟对货物贸易，通过欧盟法院的Cassis de Dijon案件，确立成员国法律不得对抗欧盟法律的原则，但该原则不适用于服务领域。该为解决跨境执业问题，欧盟经过了三个阶段，第一阶段是1970年代，欧盟寻求专业资格的对等性，甚至想统一课程，但这须要统一标准为基础，当时难以做到，各国的学历证书无法通过评估寻找对等关系，这个途径对大部分行业来说都无效。第二阶段是1980年代，欧盟不再以学历证书为中心，改为正规教育中加上培训和专业实习，从而可以到其他欧盟国家从事某个专业领域工作，申请人以个案形式，表明自己具有专业知识和经历，要根据目的地国的专业培训要求填补缺项，达到注册要求。第三阶段，也就是现阶段，欧盟根据2007年生效的统一了12个主要行业的“资格指导”管理欧盟内跨境专业服务人员资质，超过八百种须要技能的工作都适用于此文件。这个指导是超国家体制，在一个成员国取得资质很容易受到另一成员国的认可，是有效的经管理认可体制，医药行业更是达到自动认可的程度，保证了大部分专业人员在欧盟内自由流动，只有律师、飞行员等少数职业是例外。欧盟各国均为发达国家，彼此有悠久的历史渊源，所以才能成就很高的专业互认效果。

2.2.  澳新模式：

1992年澳大利亚和新西兰签订泛塔斯马尼亚互认协议(Trans-Tasman Mutual Recognition Arrangement,TTMRA)，这个协议建立了等价注册机制，这是典型自动认可制，不需要建立一个自贸区的专业认证机制。一位专业人士获得澳大利亚专业资格，就等于拿到新西兰专业资格，反之亦然。虽然跨境执业还是须要注册手续的，申请人只要将本国注册机构的文件，转发给另一国注册机构即可，注册机构有一个月时间做出决定，如超过一个月，该专业人士自动获得注册。

2.3.  美加墨模式：

北美自由贸易协议（North American Free Trade Agreement，NAFTA）于1995年生效，互认没有被包括在主协议中，国家不参与，交由一系列机构和专业人士团体操办。美加墨的专业互认各行业发展速度不均衡。在医药行业，NAFTA之前的美加双边协议仍在作用，墨西哥没参加。三国目前仅在工程服务、会计、建筑三方面取得明显进展，制订了互认协议，互认协议在加拿大和墨西哥得到施行，美国成为三方互认协议的主要障碍。在工程服务方面，虽然三国的国家层面的管理机构支持三边互认协议，但各州和各省却不一定认可，尤其是美国，以至于加拿大和墨西哥要签署双边互认协议。在会计服务方面，互认协议要求注册会计师通过目的地区域的检查，虽不能直接授予执照，但可以减少考试负担。在建筑设计方面，三边互认机制建立了区域资格系统，与各国的资格系统并行运作，专业人士或者走本国资质途径，或者走三边互认资格体系。总统来讲，美加墨模式是错综复杂进展缓慢的，但它能为专业人士提供临时入境许可，共分为普通、医药、科学家、教师共四类临时入境专业类型。

2.4.  东盟模式：

东盟的互认是在欧盟帮助下建立，纲领性文件是《东盟互认协议大纲》（GUIDELINES FOR THE DEVELOPMENT OF MUTUAL RECOGNITION ARRANGEMENTS）。东盟对众多的专业服务业分为三类，第一类是医药行业，如执业医师，执业护士，医药行业的互认协议进展缓慢，因为涉及人的生命和健康，各国都严格规制，欠缺灵活性。第二类是旅游行业，这是各国管制最少的，东盟旅游行业的专业服务互认，已经设立共同的行业标准，相当彻底的打破壁垒，第三类是工程服务、建筑师服务、和会计师服务，这些行业都受到政府很多管制，但彼此协调的空间也很多，也最值得分析。下文主要以东盟注册工程师的认证体系为例。

3.  东盟模式详情：

3.1.  教育水平参照系统：

专业人员的资格来源于教育，既有基础教育也有专业教育，各国对教育层级有不同的划分，须要一个参照才能在各国教育水平间找到对等关系，东盟教育参照体系（The ASEAN Qualifications Reference Framework ，AQRF ）共八个等级，各国国内教育等级数量各不相同，但A国和B国能找到对应等级，见下图。

 

3.2.  成员国的专业人员管理机构：

各成员国对不同行业的专业人员设置不同的管理机构，比如对注册工程师的管理，不同国家管理部门各不相同，东盟将其称为专业管理机构（Professional Regulatory Authority, PRA），每个国家都有很多PRA。想取得东盟执业资格的专业人员向本国PRA申请。

 

3.3.  东盟注册专业人员协调委员会：

东盟同样根据行业成立各种注册专业人员协调委员会，以注册工程师为例，东盟注册工程师协调委员会（The ASEAN Chartered Professional Engineer Coordinating Committee ,ACPECC）接收来自各国管理工程师的PRA的申请。根据以下规则考察，合格者授予东盟注册工程师资格(ASEAN Chartered Professional Engineer ,ACPE ).

*完成工程师学位教育，不管是在国籍国还是在目的地国，根据东盟教育评价体系，是目的国对等的学位。

*在国籍国经PRA授予注册工程师资格，符合该PRA对注册工程师的执业要求，或者其执业经历已经过相关东盟国家监督委员会审查。

*毕业后从业七年以上，至少两年在重要工程上从事管理性工程师工作。

*符合国籍国职业继续教育政策，并达到令人满意的水平。

*取得国籍国无犯罪证明，无严重违反职业标准和职业道德的证明。

 

多年来，取得东盟注册工程师资格的人员数量不多，其效用有限，但2015年以后数量在显著增加。东盟注册工程师资格不能在东盟范围内自由执业，资格持有人要到目的国的管理机构PRA申请作为外国注册工程师执业。

 

3.4.  注册外国专业人员：

一旦工程师取得东盟注册工程师ACPE资格，他就有权向任何东盟成员国的行业管理机构PRA申请注册为外国注册工程师（Registered Foreign Professional Engineer ,RFPE）。即使注册成功，东道国对外国注册工程师仍有很大的控制力，外国注册工程师也不一定能在东道国自由执业。首先东道国可以为外国注册工程师设定人员数量配额，限制牌照的发放数量；东道国还可以要求外国注册工程师必须与本国注册工程师搭档执业，而不能独立执业；另外，外国注册工程师要办理工作许可和移民手续。虽然东道国有权做很多限制，但东盟注册工程师协调委员会ACPECC致力于监督各国PRA的控制手段，使得各国各种PRA的管理手段更规范。ACPECC有自己的组织机构，也有各国派驻的监督员，能够通过协商减少对外国注册工程师的限制，东盟注册工程师互认协议变得越来越成功。虽然各国的各种PRA不能随意限制外国注册工程师，但出于健康、安全、环境的目的，可以要求外国注册工程师提供补充评估资料。

 

3.5.  小结：

几种互认模式中，澳新模式是直接认可，政府权利很大，直接认可对方的资质，无需改动管理体制。欧盟模式则是建立了超国家机制，大部分专业服务行业在欧盟层面实现资格的统一，再从上到下要求各国接受。有学者认为东盟体制是轮辐结构，各国管理机构将一部分权利授权给东盟专业协调委员会，由其发放东盟专业服务资格，但取得该资格还要到东道国的管理机构去注册，成为外国注册专业服务人员。考虑到东盟各国经济发展水平差异很大，政府都希望有较大的控制力，这种轮辐结构符合实际。由于东盟专业协调委员会有各国的监督员，可以通过协商规范各国控制外国专业服务人员的手段，使得取得东盟专业服务资格的人员获得越来越大的好处。东盟各专业协调委员会还有另一个作用，就是打破各国专业服务的信息壁垒，能让好的做法得以推广，各国的管理机构的行为更有水平，更能引领技术进步。下图是来自Shintaro Hamanaka 和 Sufian Jusoh的2016年9月论文《The Emerging ASEAN Approch to Mutual Recognition》，直观反映了不同自由贸易区专业服务互认协议的特点。

 

 

4.  讨论：

专业服务互认协议既要考虑行业性质，又要考虑所在自贸区的特征，每个专业服务互认协议都是独特的，缔结一系列独特的协议就更难了。欧盟和澳新模式非常成功，美加墨模式很难克服联邦体制带来的州和省的权利，成立以来进展不大，但它有一个成功之处，就是专业人员一旦取得资格，为了跨境服务可以短暂的自由出入国境，不需要因工作办理移民手续。东盟的专业服务互认初期无人问津，现在越来越有价值，它在东盟范围内，为专业人员提供了跨境服务的渠道，同时又因东盟各国经济发展水平不平衡，为各国保留控制外国专业服务人员手段，不足之处是取得东盟专业人员资格，仍不能短期自由出入国境，不能免除移民手续，这一点不如美加墨模式。

RCEP也有专业服务自由流动的愿景，但目前没有有效的行动，根据东盟的经验，专业服务互认协议从签订到发挥重要作用，需要相当长时间才能成熟。与其在RCEP框架下重新建立专业服务互认体系，中日韩等国加入东盟现有体系会更加快捷。